各地級(jí)以上市醫(yī)療保障局：
為深入貫徹習(xí)近平法治思想，創(chuàng)新包容審慎監(jiān)管新型監(jiān)管方式，根據(jù)《中華人民共和國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《醫(yī)療保障基金使用監(jiān)督管理?xiàng)l例》《廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見(jiàn)》《國(guó)家醫(yī)療保障局關(guān)于印發(fā)〈規(guī)范醫(yī)療保障基金使用監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)辦法〉的通知》等規(guī)定，省局制定了《廣東省醫(yī)療保障基金使用監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)適用規(guī)則》，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
廣東省醫(yī)療保障局
2023年1月17日
廣東省醫(yī)療保障基金使用監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)適用規(guī)則
總則
第一條 為規(guī)范廣東省醫(yī)療保障基金使用監(jiān)督管理行政處罰自由裁量權(quán)，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《醫(yī)療保障基金使用監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律、法規(guī)，結(jié)合我省實(shí)際，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱醫(yī)療保障基金使用監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)，是指在實(shí)施醫(yī)療保障基金使用監(jiān)督管理行政處罰時(shí)，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度以及當(dāng)事人主觀過(guò)錯(cuò)等因素，決定行政處罰種類及處罰幅度，或者作出不予處罰決定的權(quán)限。
第三條 本省各級(jí)醫(yī)療保障行政部門(mén)及其委托的組織（以下統(tǒng)稱執(zhí)法部門(mén)）實(shí)施行政處罰時(shí)，適用本規(guī)則。
第四條行使醫(yī)療保障行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循處罰法定、過(guò)罰相當(dāng)、公平公正、處罰和教育相結(jié)合、程序正當(dāng)?shù)脑瓌t，做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、處罰得當(dāng)。
第五條對(duì)事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害后果等因素相同或相似的違法行為，同一行政區(qū)域行政處罰的種類和幅度應(yīng)當(dāng)基本相同。
第六條 違法行為涉嫌構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，不得以行政處罰代替刑事處罰。
第二章 適用規(guī)則
第七條 執(zhí)法部門(mén)根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度以及當(dāng)事人主觀過(guò)錯(cuò)等因素，作出減輕處罰、從輕處罰、從重處罰、一般處罰或者不予處罰的決定。
減輕處罰適用法定行政處罰最低限度以下的處罰幅度。
從輕處罰在法定的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用最低的處罰幅度。
從重處罰在法定的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用最高的處罰幅度。
不具備法定不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰情形的，適用一般行政處罰。
因法定原因?qū)`法行為不處罰，適用不予行政處罰。
第八條減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰的罰款幅度分別按照下列方式計(jì)算：
減輕處罰：不低于Y×30%（含本數(shù)），不高于Y（不含本數(shù)）；
從輕處罰：不高于［Y+（X-Y）×30%］，不低于Y，均含本數(shù)；
一般處罰：不低于［Y+（X-Y）×30%］，不高于［Y+（X-Y）×70%］，均不含本數(shù)；
從重處罰：不低于［Y+（X-Y）×70%］，不高于X，均含本數(shù)；
X為法定最高處罰金額或倍數(shù)，Y為法定最低處罰金額或倍數(shù)，沒(méi)有最低處罰金額或倍數(shù)時(shí)，Y值為零。
罰款按照一定金額倍數(shù)確定的，在細(xì)化具體倍數(shù)時(shí)精確至小數(shù)點(diǎn)后一位。
第九條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)不予處罰：
?。ㄒ唬┪礉M十四周歲的未成年人實(shí)施違法行為的；
（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者控制自己行為時(shí)實(shí)施違法行為的；
?。ㄈ┻`法行為輕微并及時(shí)改正，未造成危害后果的；
?。ㄋ模┊?dāng)事人在有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)的，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；
（五）違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長(zhǎng)至五年，法律另有規(guī)定的除外。
期限從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算；違法行為有連續(xù)或繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計(jì)算。
（六）其它依法應(yīng)當(dāng)不予處罰的情形。
第十條有下列情形之一的，可以不予處罰：
?。ㄒ唬┏醮芜`法且危害后果輕微并及時(shí)改正的；
?。ǘ┢渌婪梢圆挥杼幜P的情形。
第十一條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰：
（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人實(shí)施違法行為的；
（二）主動(dòng)消除或減輕違法行為危害后果的；
（三）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；
（四）主動(dòng)供述尚未掌握的違法行為的；
（五）配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
?。┢渌婪☉?yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰的情形。
第十二條 有下列情形之一的，可以從輕或減輕處罰：
（一）尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的；
?。ǘ┏醮芜`法且危害后果輕微并及時(shí)改正的；
?。ㄈ┓伞⒎ㄒ?guī)、規(guī)章規(guī)定可以從輕或減輕處罰的其他情形。
第十三條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重處罰：
?。ㄒ唬┻`法行為擾亂公共秩序，妨害基金安全，情節(jié)惡劣、造成嚴(yán)重危害后果的；
?。ǘ┙?jīng)責(zé)令停止、責(zé)令糾正違法行為后，繼續(xù)實(shí)施違法行為的；
?。ㄈ╇[匿、銷毀違法行為證據(jù)的；
?。ㄋ模┕餐`法行為中起主要作用或者教唆、脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的；
?。ㄎ澹┒啻螌?shí)施違法行為的；
?。?duì)舉報(bào)人、證人打擊報(bào)復(fù)的；
?。ㄆ撸┓恋K執(zhí)法人員查處違法行為的；
?。ò耍┢渌婪☉?yīng)當(dāng)從重處罰的情形。
第十四條 同時(shí)具有兩個(gè)以上從重情節(jié)、且不具有從輕或者減輕情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)在違法行為對(duì)應(yīng)的處罰幅度內(nèi)按最高檔次實(shí)施處罰。
同時(shí)具有兩個(gè)以上從輕情節(jié)、且不具有從重情節(jié)，應(yīng)當(dāng)在違法行為對(duì)應(yīng)的處罰幅度內(nèi)按最低檔次實(shí)施處罰。
同時(shí)具有從重和從輕或者減輕情節(jié)的，根據(jù)違法行為的性質(zhì)和主要情節(jié)確定對(duì)應(yīng)的處罰幅度，綜合考慮后實(shí)施處罰。
第三章 監(jiān)督管理
第十五條 執(zhí)法部門(mén)行使行政處罰裁量權(quán)，不得有下列情形：
?。ㄒ唬┻`法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度與受到的行政處罰相比，畸輕或者畸重的；
?。ǘ┰谕粫r(shí)期同類案件中，不同當(dāng)事人的違法行為相同或者相近，所受行政處罰差別較大的；
?。ㄈ┮婪☉?yīng)當(dāng)不予行政處罰或者應(yīng)當(dāng)從輕、減輕行政處罰的，給予處罰或未從輕、減輕行政處罰的；
?。ㄋ模┢渌麨E用行政處罰裁量權(quán)情形的。
第十六條 醫(yī)療保障行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)通過(guò)以下方式加強(qiáng)對(duì)行使自由裁量權(quán)情況的監(jiān)督：
?。ㄒ唬┬姓幜P集體討論；
?。ǘ┬姓幜P決定法制審核；
?。ㄈ┬姓?zhí)法評(píng)議考核；
?。ㄋ模┬姓幜P案卷評(píng)查；
?。ㄎ澹┺k理行政執(zhí)法投訴舉報(bào)；
?。┬姓幜P結(jié)果公開(kāi)；
（七）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他方式。
上級(jí)醫(yī)療保障行政部門(mén)通過(guò)行政執(zhí)法監(jiān)督檢查、行政執(zhí)法評(píng)議考核、行政執(zhí)法案卷評(píng)查等方式，對(duì)規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作進(jìn)行監(jiān)督。發(fā)現(xiàn)行政處罰裁量違法或者不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)及時(shí)糾正。
第十七條 執(zhí)法部門(mén)在作出行政執(zhí)法決定前，要告知行政相對(duì)人有關(guān)行政執(zhí)法行為的依據(jù)、內(nèi)容、事實(shí)、理由，要在行政執(zhí)法決定書(shū)中對(duì)行政裁量權(quán)基準(zhǔn)的適用情況予以明確。
第十八條 執(zhí)法部門(mén)在調(diào)查案件中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本規(guī)則所列影響行政處罰裁量的情節(jié)、情形，全面、及時(shí)、合法地收集相關(guān)證據(jù)，確保裁量客觀公正、合理適度。執(zhí)法人員濫用行政處罰裁量權(quán)的，依法追究其行政責(zé)任。涉嫌違紀(jì)、犯罪的，移交紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)依法依規(guī)處理。
附 則
第十九條 本省各級(jí)醫(yī)療保障執(zhí)法部門(mén)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《醫(yī)療保障基金使用監(jiān)督管理?xiàng)l例》《醫(yī)療保障行政處罰程序暫行規(guī)定》《國(guó)家醫(yī)療保障局關(guān)于印發(fā)〈規(guī)范醫(yī)療保障基金使用監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)辦法〉的通知》及本規(guī)則。
第二十條 對(duì)同一行政執(zhí)法事項(xiàng)，本規(guī)則已經(jīng)制定行政裁量權(quán)基準(zhǔn)的，執(zhí)法部門(mén)應(yīng)直接適用；如不能直接適用，縣級(jí)以上醫(yī)療保障行政部門(mén)可以結(jié)合本地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r，在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政裁量權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行合理細(xì)化量化，并向省醫(yī)保局備案。
第二十一條 本規(guī)則可以作為行政處罰決定說(shuō)理的依據(jù)，但不得直接作為行政處罰的法律依據(jù)。
第二十二條 本規(guī)則由廣東省醫(yī)療保障局負(fù)責(zé)解釋。
第二十三條 本規(guī)則于2023年2月1日起施行，有效期五年。
附件：廣東省醫(yī)療保障基金使用監(jiān)督管理行政處罰自由裁量基準(zhǔn)表.pdf(點(diǎn)擊名稱下載)
