關(guān)于印發(fā)《清遠(yuǎn)市城市管理領(lǐng)域執(zhí)法“觀察期”制度工作指引（試行）》的通知
各縣（市、區(qū)）城市管理綜合執(zhí)法局，連州市、連山壯族瑤族自治縣住房城鄉(xiāng)建設(shè)局：
為優(yōu)化營商環(huán)境，推進(jìn)包容審慎監(jiān)管，開展非強(qiáng)制性監(jiān)管手段運(yùn)用方面的探索實(shí)踐、建立相應(yīng)配套制度，優(yōu)化執(zhí)法方式，提高執(zhí)法效能，引導(dǎo)違法企業(yè)主動(dòng)糾正城市管理違法行為、自覺守法，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)包容審慎監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（粵府辦〔2022〕7號）和《廣東省進(jìn)一步提高政府監(jiān)管效能推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展實(shí)施方案》（粵府〔2023〕4 號），結(jié)合我市城市管理行政執(zhí)法工作實(shí)際，我局制定了《清遠(yuǎn)市城市管理領(lǐng)域執(zhí)法“觀察期”制度工作指引（試行）》，已經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合本地實(shí)施執(zhí)行。執(zhí)行過程中遇到問題，請徑向我局反映。
附件：1.《清遠(yuǎn)市城市管理領(lǐng)域執(zhí)法“觀察期”制度工作指引（試行）》
2. 政策解讀
清遠(yuǎn)市城市管理和綜合執(zhí)法局
2024年5月31日
公開方式：主動(dòng)公開
抄 送：市司法局
附件1
清遠(yuǎn)市城市管理領(lǐng)域執(zhí)法“觀察期”制度工作指引（試行）
為優(yōu)化營商環(huán)境，推進(jìn)包容審慎監(jiān)管，開展非強(qiáng)制性監(jiān)管手段運(yùn)用方面的探索實(shí)踐、建立相應(yīng)配套制度，優(yōu)化執(zhí)法方式，提高執(zhí)法效能，引導(dǎo)違法企業(yè)主動(dòng)糾正城市管理違法行為、自覺守法，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)包容審慎監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（粵府辦〔2022〕7號）和《廣東省進(jìn)一步提高政府監(jiān)管效能推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展實(shí)施方案》（粵府〔2023〕4號），結(jié)合我市城市管理行政執(zhí)法工作實(shí)際，制定本指引。
一、指導(dǎo)思想
深入貫徹落實(shí)黨的二十大精神，以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹習(xí)近平法治思想，牢固樹立“依法行政、助企為企”執(zhí)法理念，圍繞行政執(zhí)法事前、事中、事后三個(gè)階段，變“懲罰監(jiān)管”為“主動(dòng)服務(wù)”，建立系統(tǒng)性、全過程的行政合規(guī)服務(wù)和指導(dǎo)機(jī)制，引導(dǎo)企業(yè)有效防控行政違法風(fēng)險(xiǎn)，減少或者及時(shí)糾正違法行為，降低被行政處罰風(fēng)險(xiǎn)，讓執(zhí)法既有力度又有溫度，實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法法律效果與社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一，營造有利于創(chuàng)新和公平競爭的良好環(huán)境，為全市法治化營商環(huán)境建設(shè)提供堅(jiān)實(shí)保障。
二、基本原則
（一）合法合理原則。實(shí)施執(zhí)法“觀察期”制度必須在城市管理部門法定職權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行，不得超越法定權(quán)限，不得違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，不得與國家政策相抵觸。
（二）鼓勵(lì)創(chuàng)新原則。深入落實(shí)國家和省市實(shí)行包容審慎監(jiān)管的要求，通過轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，推行一系列包容審慎監(jiān)管舉措。
（三）自愿接受原則。充分尊重涉案企業(yè)意見，由涉案企業(yè)自行決定是否適用執(zhí)法“觀察期”制度，不得采取或者變相采取強(qiáng)制性手段以及其他不利于涉案企業(yè)的手段強(qiáng)迫其接受。
（四）適度實(shí)效原則。在執(zhí)法“觀察期”內(nèi)，涉案企業(yè)是合規(guī)整改的責(zé)任主體，城市管理部門應(yīng)根據(jù)涉案企業(yè)規(guī)模、經(jīng)營領(lǐng)域、違法情形等因素，指導(dǎo)其制定實(shí)施相應(yīng)的合規(guī)措施，堅(jiān)決防止“虛假整改”“紙面合規(guī)”。
三、適用對象
本市城市管理執(zhí)法主管部門對屬于列入廣東省人民政府戰(zhàn)略性支柱產(chǎn)業(yè)集群和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的行業(yè)企業(yè)，或者符合國家和省政策導(dǎo)向、有發(fā)展前景的新業(yè)態(tài)新模式企業(yè)，在其違反城市管理行政管理秩序后給予一定的執(zhí)法觀察期的，適用本指引。
四、適用情形及例外規(guī)定
（一）適用情形
執(zhí)法觀察期制度作為免罰清單制度、道歉承諾制度等從輕、免于處罰制度的進(jìn)一步延伸和補(bǔ)充。本市城市管理綜合執(zhí)法部門對符合給予執(zhí)法觀察期條件的違法企業(yè)，可給予合理的執(zhí)法觀察期，并在觀察期內(nèi)優(yōu)先運(yùn)用說服教育、勸導(dǎo)示范、警示告誡、指導(dǎo)約談等非強(qiáng)制性監(jiān)管手段進(jìn)行執(zhí)法監(jiān)管，引導(dǎo)企業(yè)主動(dòng)糾正違法行為。涉案企業(yè)收到《責(zé)令改正違法行為決定書（給予執(zhí)法觀察期情形）》（以下簡稱“責(zé)改決定”）后立即按要求改正其違法行為，并在觀察期內(nèi)配合城市管理綜合執(zhí)法部門的柔性執(zhí)法工作，主動(dòng)完成整改，減少或消除違法行為的危害后果，且未出現(xiàn)新的違法行為的，城市管理綜合執(zhí)法部門依照《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條的規(guī)定不予行政處罰。
（二）例外規(guī)定
對于具有下列情形之一的案件，不適用執(zhí)法“觀察期”制度：
1.無許可證或者未按照許可證規(guī)定從事燃?xì)饨?jīng)營活動(dòng)行為、損毀燃?xì)夤艿赖倪`法行為；
2.涉及燃?xì)狻⑹姓?、橋梁、環(huán)衛(wèi)、園林、違法建設(shè)等城管領(lǐng)域具有區(qū)域性、系統(tǒng)性和安全性風(fēng)險(xiǎn)的違法行為；
3.城市管理領(lǐng)域具有較大社會(huì)影響，危害人身財(cái)產(chǎn)安全的重大違法行為；
4.近二年以來被查實(shí)的有效舉報(bào)投訴達(dá)三次以上，或者引發(fā)群體性事件，或者造成不良社會(huì)影響的；
5.二年內(nèi)已適用過執(zhí)法觀察期制度，再次出現(xiàn)同類違法行為；
6.經(jīng)城市管理綜合執(zhí)法部門責(zé)令改正，復(fù)查發(fā)現(xiàn)違法行為仍持續(xù)的；
7.涉嫌犯罪應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)的違法行為；
8.其他法律、法規(guī)、規(guī)章明確禁止給予執(zhí)法觀察期或者涉及危害公共安全、侵害人民群眾生命健康的情形。
9.拒絕、阻撓監(jiān)督檢查，或者在接受監(jiān)督檢查時(shí)弄虛作假的；
10.其他不宜適用的情形。
五、適用程序
（一）執(zhí)法觀察期啟動(dòng)階段。
原則上，案件調(diào)查部門應(yīng)在立案后，審查涉案企業(yè)是否可適用執(zhí)法觀察期制度，認(rèn)為可適用的，提出對涉案企業(yè)適用執(zhí)法觀察期制度的具體意見及責(zé)改決定的具體內(nèi)容，按程序提交法制審核部門通過后，由分管執(zhí)法的負(fù)責(zé)人或分管法制審核的負(fù)責(zé)人簽發(fā)責(zé)改決定。明確告知涉案企業(yè)立即按要求改正違法行為、在執(zhí)法觀察期內(nèi)完成整改的可依法不予處罰的法律后果。引導(dǎo)涉案企業(yè)配合柔性執(zhí)法工作，主動(dòng)糾正違法行為。責(zé)改決定給予整改期限的，以該期限為執(zhí)法觀察期限；給予觀察期時(shí)限一般在十五至六十個(gè)自然日之間，特殊情況可由案件調(diào)查部門根據(jù)案件實(shí)際情況合理確定。案件調(diào)查部門采取說服教育、勸導(dǎo)示范、警示告誡、指導(dǎo)約談等柔性執(zhí)法方式的，應(yīng)做好過程記錄并附卷。
（二）違法行為改正核實(shí)階段。
案件調(diào)查部門發(fā)出責(zé)改決定后，應(yīng)在確定的執(zhí)法觀察期內(nèi)合理安排后續(xù)現(xiàn)場核查的時(shí)間和頻次。涉案企業(yè)按照責(zé)改決定要求完成整改，并主動(dòng)提交書面整改完成材料的，調(diào)查部門應(yīng)當(dāng)在收到材料之日起五個(gè)工作日內(nèi)，現(xiàn)場調(diào)查核實(shí)其整改完成情況。涉案企業(yè)未在執(zhí)法觀察期內(nèi)主動(dòng)提交完成整改情況審查評估申請書，調(diào)查部門應(yīng)當(dāng)在執(zhí)法觀察期截止之日起五個(gè)工作日內(nèi)，現(xiàn)場核實(shí)其整改完成情況，并將有關(guān)核實(shí)情況形成證據(jù)附卷，一并移交案件法制審核部門后續(xù)審理。
（三）處罰建議及決定階段。
案件調(diào)查部門應(yīng)當(dāng)梳理前期收集固定的違法行為證據(jù)材料、柔性執(zhí)法材料、企業(yè)整改材料、整改核實(shí)材料等，根據(jù)涉案企業(yè)到責(zé)改決定后是否按要求改正其違法行為、觀察期內(nèi)是否配合柔性執(zhí)法、整改是否完成以及觀察期內(nèi)是否出現(xiàn)新的城市管理違法行為等情況，對涉案企業(yè)提出依法不予處罰、應(yīng)予行政處罰以及給予何種程度的行政處罰的初步意見，并按程序提交案件法制審核部門審核或集體審議后作出最終決定。對涉案企業(yè)無正當(dāng)理由而未能立即按要求改正違法行為，或者拒不配合柔性執(zhí)法工作，或者在觀察期內(nèi)未能完成整改，或者未能減少或消除違法行為的危害后果，或者在觀察期內(nèi)出現(xiàn)新的違法行為的，應(yīng)當(dāng)依法予以行政處罰。
六、工作要求
（一）強(qiáng)化溝通協(xié)作和監(jiān)督。案件調(diào)查部門與審查部門應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化內(nèi)部溝通協(xié)作以及審核機(jī)制，嚴(yán)格依法依規(guī)適用執(zhí)法觀察期制度，不得侵犯行政相對人的合法權(quán)益，不得選擇性運(yùn)用非強(qiáng)制性監(jiān)管手段。對于依法應(yīng)當(dāng)實(shí)施行政處罰或者不符合運(yùn)用非強(qiáng)制性監(jiān)管手段的其他情形，不得擅自運(yùn)用非強(qiáng)制性監(jiān)管手段以教代罰。
（二）依法推進(jìn)包容審慎監(jiān)管。企業(yè)違法行為不適用本指引的，仍可依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章、《清遠(yuǎn)市城市管理領(lǐng)域輕微違法行為免罰、從輕和減輕處罰清單》等的規(guī)定，綜合涉案企業(yè)改正違法行為等案件事實(shí)情況作出從輕或減輕處罰或者不予行政處罰的決定。涉案企業(yè)已適用過本指引的，無正當(dāng)理由一般不再適用，確需適用的，需按程序提交法制審核和集體審議決定。
（三）嚴(yán)格執(zhí)行審核審議程序。適用執(zhí)法“觀察期”制度作出相應(yīng)處理決定的案件，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過法制審核和行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論。有關(guān)法制審核及集體審議要求，參照關(guān)于印發(fā)《清遠(yuǎn)市城市管理和綜合執(zhí)法局行政執(zhí)法程序規(guī)定》的通知（清城管〔2022〕10號）規(guī)定執(zhí)行。
七、有關(guān)名詞解釋
（一）本指引所稱“不良社會(huì)影響”指城市管理違法行為造成群體性事件發(fā)生、引發(fā)市級以上媒體新聞負(fù)面報(bào)道（輿情）發(fā)生等廣泛社會(huì)影響的情形。
（二）本指引所稱“近二年”指以當(dāng)次行為發(fā)生之日為起算點(diǎn)往前追溯二年；“同類違法行為”指以同一法律、法規(guī)或規(guī)章條款進(jìn)行查處的違法行為。
（三）本指引所稱“以上”包括本數(shù)。
八、實(shí)施時(shí)間
本指引由清遠(yuǎn)市城市管理和綜合執(zhí)法局負(fù)責(zé)解釋。本指引自2024年7月1日施行，有效期至2026年7月1日?！肚暹h(yuǎn)市城市管理領(lǐng)域執(zhí)法“觀察期”制度工作指引（試行）》施行后，法律、法規(guī)、規(guī)章或者上級文件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
