清遠市關于對海關失信企業(yè)實施
聯(lián)合懲戒的合作備忘錄
為貫徹落實國家發(fā)展改革委、海關總署等33部門《印發(fā)〈關于對海關失信企業(yè)實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄〉的通知》（發(fā)改財金〔2017〕427號，以下簡稱《合作備忘錄》）、《廣東省發(fā)展和改革委員會 中國人民銀行廣州分行 廣東省工商行政管理局 中華人民共和國海關總署廣東分署轉發(fā)國家發(fā)展改革委等33部委關于對海關失信企業(yè)實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄的通知》（粵發(fā)改信用〔2017〕275號）的要求，扎實開展對海關失信企業(yè)聯(lián)合懲戒工作，完善我市進出口領域誠信體系建設，制定本合作備忘錄。
一、聯(lián)合懲戒對象
實施失信聯(lián)合懲戒的對象，為海關根據(jù)《中華人民共和國海關企業(yè)信用管理辦法》（署令〔2018〕237號）認定的海關失信企業(yè)及其法定代表人（負責人）、董事、監(jiān)事、高級管理人員。
二、明確推送企業(yè)信息的內(nèi)容和方式
（一）推送內(nèi)容。
海關按照上級有關標準要求推送海關認定的失信企業(yè)信息，主要包括統(tǒng)一社會信用代碼、海關企業(yè)注冊編碼、企業(yè)名稱、首次注冊日期、注冊海關、企業(yè)信用等級、企業(yè)經(jīng)營類別以及企業(yè)調整信用等級的有關情況。
（二）推送時間。
在每月10日前按程序和規(guī)范推送。
（三）推送方式。
清遠海關負責將海關認定的失信企業(yè)信息以及企業(yè)調整信用等級的有關情況推送至清遠市政務信息資源共享平臺（清遠市兩建信息綜合管理與應用平臺），供各單位查詢。各相關單位按照本備忘錄約定內(nèi)容，依法依規(guī)實施懲戒，并及時將實施懲戒的情況通過清遠市聯(lián)合獎懲信息管理系統(tǒng)進行反饋。
三、海關失信企業(yè)信息公布
將海關失信企業(yè)信息在海關門戶網(wǎng)站、中國海關企業(yè)進出口信用信息公示平臺（網(wǎng)址：http://credit.customs.gov.cn）、“信用清遠”網(wǎng)站、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、網(wǎng)絡交易監(jiān)管信息化系統(tǒng)等向社會公布。
四、聯(lián)合懲戒的措施
針對《合作備忘錄》的懲戒措施，結合有關事權劃分，清遠海關依法對海關失信企業(yè)采取相應的懲戒措施，具體如下：
（一）海關懲戒措施。
1．適用較高的進出口貨物查驗率（布控查驗或者實貨驗估）。
2．實施進出口貨物單證重點審核。
3．實施加工貿(mào)易重點監(jiān)管。
4．海關總署規(guī)定的其他管理原則和措施。
（二）清遠市市場監(jiān)督管理局懲戒措施。
5．在一定期限內(nèi)，對有走私罪的海關失信企業(yè)，列入黑名單，依法限制其法定代表人（負責人）、董事、監(jiān)事、高級管理人員成為其他公司的法定代表人（負責人）、董事、監(jiān)事、高級管理人員。
6．依法限制設立融資性擔保公司；在審批融資性擔保公司或金融機構董事、監(jiān)事及高級管理人員任職資格時，將海關失信企業(yè)的失信狀況作為重要參考依據(jù)。
7．將海關失信企業(yè)相關信息依法依規(guī)作為從事藥品、食品安全行業(yè)從嚴審批的參考。
（三）清遠市稅務局懲戒措施。
8．在出口退稅管理方面嚴格加強出口退稅審核。
（四）清遠市生態(tài)環(huán)境局懲戒措施。
9．對違法違規(guī)的固體廢物進口企業(yè)，提高監(jiān)管頻次，依法實行限制性管理措施。
（五）清遠市自然資源局懲戒措施。
10．對有拖欠繳海關應繳稅款或應繳罰沒款項情形的海關失信企業(yè)，在海關申請人民法院強制執(zhí)行后，仍不履行的，限制海關失信企業(yè)及其法定代表人（負責人）購買房產(chǎn)、土地等不動產(chǎn)。
11．限制參與國有建設用地使用權、采礦權、探礦權等出讓產(chǎn)權交易。
（六）清遠市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、清遠市林業(yè)局懲戒措施。
12．限制海關失信企業(yè)及其法定代表人（負責人）使用國有林地，申報重點林業(yè)建設項目，申報草原征占用審批，申報重點草原保護建設項目。
（七）清遠市公安局懲戒措施。
13．對有拖欠海關應繳稅款或者應繳罰沒款項情形的海關失信企業(yè)的法定代表人（負責人），在未按規(guī)定繳清相關款項或提供有效擔保前，阻止其出境。具體工作程序，按照公安部有關要求執(zhí)行。
14．對有拖欠繳海關應繳稅款或應繳罰沒款項情形的海關失信企業(yè)，在海關申請人民法院強制執(zhí)行后，仍不履行的，由人民法院依法納入失信被執(zhí)行人名單，限制其法定代表人（負責人）乘坐飛機、列車軟臥、輪船二等以上艙位、G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等以上座位等非生活和工作必須的消費行為。
（八）清遠市商務局懲戒措施。
15．對有拖欠繳海關應繳稅款或應繳罰沒款項情形的海關失信企業(yè)，在海關申請人民法院強制執(zhí)行后，仍不履行的，由人民法院依法納入失信被執(zhí)行人名單，限制其法定代表人（負責人）乘坐飛機、列車軟臥、輪船二等以上艙位、G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等以上座位等非生活和工作必須的消費行為。
（九）清遠市發(fā)改局懲戒措施。
16．將列入“信用中國”網(wǎng)站受懲戒黑名單的失信信息作為限制有關商品進出口配額分配。
17．在申請政府性資金支持和社會保障資金支持時，依法依規(guī)采取從嚴審核或降低支持力度或不予支持等限制措施。
18．在一定期限內(nèi)，依法限制參與工程等招投標。
（十）國家外匯管理局清遠市中心支局懲戒措施。
19．不予適用外匯部門A類企業(yè)管理。
20．對有走私行為、走私罪的海關失信企業(yè)，直接列為外匯部門C類企業(yè)管理，實行限制性管理措施。
21．在一定期限內(nèi)，將失信狀況作為合格境內(nèi)機構投資者、合格境外機構投資者等外匯額度核準與管理的重要參考依據(jù)。
（十一）中國人民銀行清遠市中心支行懲戒措施。
22．對發(fā)行公司（企業(yè)）債券從嚴審核；在銀行間市場發(fā)行非金融企業(yè)債務融資工具限制注冊，并按照注冊發(fā)行有關工作要求，強化信息披露，加強投資人保護機制管理，防范有關風險。
（十二）清遠銀保監(jiān)分局懲戒措施。
23．依法限制設立融資性擔保公司；在審批融資性擔保公司或金融機構董事、監(jiān)事及高級管理人員任職資格時，將海關失信企業(yè)的失信狀況作為重要參考依據(jù)。
24．將海關失信企業(yè)的失信狀況作為設立商業(yè)銀行或分行、代表處以及參股、收購商業(yè)銀行的審批時審慎性參考。
25．將海關失信企業(yè)的失信狀況作為其融資或對其授信的重要依據(jù)或參考。
26．在審批保險公司設立時，將海關失信企業(yè)的失信狀況作為重要參考依據(jù)。
27．對有拖欠繳海關應繳稅款或應繳罰沒款項情形的海關失信企業(yè)，在海關申請人民法院強制執(zhí)行后，仍不履行的，限制海關失信企業(yè)及其法定代表人（負責人）支付高額保費購買具有現(xiàn)金價值的保險產(chǎn)品。
（十三）清遠市財政局懲戒措施。
28．在一定期限內(nèi)，依法限制參與政府采購活動。
29．在申請政府性資金支持和社會保障資金支持時，依法依規(guī)采取從嚴審核或降低支持力度或不予支持等限制措施。
（十四）清遠市科技局懲戒措施。
30．在一定期限內(nèi)，暫停審批與失信企業(yè)相關的科技項目。
（十五）清遠市中級人民法院、清遠市交通局、清遠市文化廣電旅游體育局懲戒措施。
31．對有拖欠繳海關應繳稅款或應繳罰沒款項情形的海關失信企業(yè)，在海關申請人民法院強制執(zhí)行后，仍不履行的，由人民法院依法納入失信被執(zhí)行人名單，限制其法定代表人（負責人）乘坐飛機、列車軟臥、輪船二等以上艙位、G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等以上座位等非生活和工作必須的消費行為。
（十六）清遠市人社局懲戒措施。
32．在申請政府性資金支持和社會保障資金支持時，依法依規(guī)采取從嚴審核或降低支持力度或不予支持等限制措施。
（十七）清遠市國資委懲戒措施。
33．依法限制境內(nèi)上市公司實行股權激勵計劃或者限制成為股權激勵對象。
34．對有拖欠繳海關應繳稅款或應繳罰沒款項情形的海關失信企業(yè)，在海關申請人民法院強制執(zhí)行后，仍不履行的，限制海關失信企業(yè)及其法定代表人（負責人）購買房產(chǎn)、土地等不動產(chǎn)。
35．限制參與國有企業(yè)資產(chǎn)、國家資產(chǎn)等國有產(chǎn)權交易。
36．在申請政府性資金支持和社會保障資金支持時，依法依規(guī)采取從嚴審核或降低支持力度或不予支持等限制措施。
37．限制海關失信企業(yè)的法定代表人（負責人）擔任國有獨資公司董事、監(jiān)事及國有資本控股或參股公司董事、監(jiān)事及國有企業(yè)的高級管理人員；已擔任相關職務的，提出其不再擔任相關職務的意見。
（十八）清遠市應急管理局懲戒措施。
38．限制從事危險化學品生產(chǎn)經(jīng)營儲存、煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營、礦山生產(chǎn)、安全評價等行業(yè)，限制在認證行業(yè)執(zhí)業(yè)，限制取得認證機構資質，限制獲得認證證書。
（十九）清遠市住房和城鄉(xiāng)建設局懲戒措施。
39．對有拖欠繳海關應繳稅款或應繳罰沒款項情形的海關失信企業(yè)，在海關申請人民法院強制執(zhí)行后，仍不履行的，限制海關失信企業(yè)及其法定代表人（負責人）購買房產(chǎn)、土地等不動產(chǎn)。
40. 限制參與國有企業(yè)資產(chǎn)、國家資產(chǎn)等國有產(chǎn)權交易。
（二十）清遠市委網(wǎng)信辦懲戒措施。
41．海關失信企業(yè)的失信信息由市網(wǎng)信辦協(xié)調互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務單位向社會公布。
（二十一）清遠市文明辦、清遠市總工會、清遠市婦女聯(lián)合會懲戒措施。
42．一定期限內(nèi)，限制海關失信企業(yè)及其法定代表人（負責人）獲得相關部門頒發(fā)的榮譽證書、嘉獎和表彰等榮譽性稱號。
五、加強對外宣傳
為穩(wěn)步推進協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒工作，擴大社會影響力，清遠海關將在市文明辦的組織牽頭下與各參與單位密切配合，充分利用政府公共信用信息平臺、報紙、廣播、電視、網(wǎng)絡媒體以及新媒體等形式，廣泛宣傳聯(lián)合懲戒措施落實的情況和典型事例，形成反面警示的合力，營造良好的社會輿論氛圍。通過加大宣傳力度，在廣大進出口企業(yè)中產(chǎn)生守法便利的帶動作用，提高進出口企業(yè)守法誠信的意識，促進我市社會信用體系的建立完善。
