為規(guī)范我局行政處罰自由裁量權(quán)的行使，統(tǒng)一處罰標準，確保依法、合理行政，維護勞動者和行政相對人的合法權(quán)益，根據(jù)《行政處罰法》、《廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》，結(jié)合我市實際，擬定《清遠市人力資源和社會保障局規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定（征求意見稿）》。現(xiàn)向社會公開征求意見，歡迎社會各界提出寶貴意見。
公開征求意見時間：2021年9月14日至10月13日
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清遠市人力資源和社會保障局
2021年9月14日
附件：
清遠市人力資源和社會保障局規(guī)范行政處罰
自由裁量權(quán)規(guī)定（征求意見稿）
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范我局行政處罰自由裁量權(quán)的行使，統(tǒng)一處罰標準，確保依法、合理行政，維護勞動者和行政相對人的合法權(quán)益，根據(jù)《行政處罰法》、《廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》，結(jié)合工作實際，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定適用于以我局名義行使行政處罰自由裁量權(quán)的規(guī)范和監(jiān)督。
第三條 本規(guī)定所稱自由裁量，是指根據(jù)立法目的、原則，在法定的行政處罰種類和幅度內(nèi)，綜合考量違法行為的事實、性質(zhì)、手段、后果、情節(jié)、改正措施和社會危害程度等因素，正確、適當?shù)卮_定是否給予行政處罰、給予何種行政處罰以及給予何種幅度的行政處罰。
第四條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定處罰種類可以單處或并處的，可以選擇適用；規(guī)定處罰種類應(yīng)當并處的，不得選擇適用；沒有規(guī)定處罰種類可以選擇適用的，不得選擇適用。
第二章 自由裁量權(quán)的適用原則
第五條 行使自由裁量權(quán)應(yīng)當堅持以下原則：
?。ㄒ唬┖戏ㄐ栽瓌t。行使自由裁量權(quán)，應(yīng)當嚴格在法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的范圍內(nèi)進行。
?。ǘ┻^罰相當原則。行使自由裁量權(quán)，應(yīng)當以事實為依據(jù)，所科罰種和處罰幅度要與其違法行為的事實、性質(zhì)、手段、后果、情節(jié)、改正措施和社會危害程度相當，避免重過輕罰或者輕過重罰。
（三）公平公正原則。行使自由裁量權(quán)，應(yīng)當符合設(shè)定該項行政處罰的法律、法規(guī)和規(guī)章的立法目的，對違法行為的事實、性質(zhì)、手段、后果、情節(jié)、改正措施和社會危害程度等因素相同或者相似的同類違法行為行政相對人，適用的法律依據(jù)、處罰種類應(yīng)當基本一致，處罰幅度應(yīng)當基本相當。
?。ㄋ模┏绦蛘斣瓌t。行使自由裁量權(quán)，應(yīng)當遵循法定程序，保障行政相對人的知情權(quán)、參與權(quán)和救濟權(quán)。
?。ㄎ澹┨幜P與教育并重原則。行使自由裁量權(quán)，要堅持處罰與教育相結(jié)合，在裁量中既要實現(xiàn)處罰目的，又要實現(xiàn)社會效果。對情節(jié)輕微及社會危害較小的違法行為，以教育為主，處罰為輔，教育行政相對人自覺守法。對法律法規(guī)規(guī)章明確規(guī)定須先 經(jīng)責(zé)令改正仍不改正才予以處罰的，應(yīng)嚴格遵循法律法規(guī)規(guī)定。
第六條 行政相對人被同時發(fā)現(xiàn)有兩個以上應(yīng)當給予行政處罰的違法行為的，應(yīng)當適用相關(guān)法律條款規(guī)定，分別裁量，在同一份行政處罰決定書中一并作出處罰。
第七條 適用自由裁量作出處罰決定時，應(yīng)當在行政處罰決定書中闡明具體的事實、情節(jié)和理由。
第三章自由裁量的適用標準
第八條 人力資源社會保障違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
直接侵犯人身權(quán)、財產(chǎn)權(quán)的人力資源社會保障違法行為輕微的認定應(yīng)至少同時滿足第（一）（二）（四）（五）項條件，有法定標準、額度的還需滿足第（三）項條件。未直接侵犯人身權(quán)、財產(chǎn)權(quán)但違反行政管理秩序的人力資源社會保障違法行為輕微的認定應(yīng)至少同時滿足第（四）（五）項條件，有法定標準、額度的還需滿足第（三）項條件。危害后果輕微的認定應(yīng)至少同時滿足第（六）（七）（八）項條件：
（一）涉及勞動者人數(shù)不足5人的；
?。ǘ┥姘附痤~不足1萬元；
?。ㄈ┢x法定標準、額度等范圍不足30%的；
?。ㄋ模┻`法行為持續(xù)時間不足2個月的；
?。ㄎ澹┲鲃优浜蠄?zhí)法檢查、社會保險稽核、基金監(jiān)督的；
?。┪：蠊梢酝耆?；
（七）未引發(fā)群體性事件的；
（八）未造成社會影響的。
第九條 根據(jù)人力資源社會保障違法行為的情節(jié)、侵害對象人數(shù)、違法行為持續(xù)的時間、涉案金額、危害后果的輕重等，將決定予以處罰的違法行為分為三檔：情節(jié)較輕、情節(jié)較重和情節(jié)嚴重。
法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定了情節(jié)特別嚴重的，應(yīng)當在情節(jié)嚴重基礎(chǔ)上予以考量。
第十條 情節(jié)較輕可參考下列一項或者多項因素予以考量：
?。ㄒ唬┥婕皠趧诱呷藬?shù)不足10人的；
?。ǘ┥姘附痤~不足2萬元的；
?。ㄈ┢x法定標準、額度等范圍不足50%的；
?。ㄋ模┻`法行為持續(xù)時間不足3個月的；
?。ㄎ澹┲鲃优浜蠄?zhí)法檢查、社會保險稽核、基金監(jiān)督的；
（六）經(jīng)批評教育，主動改正違法行為、退回騙取的社會保險基金的；
?。ㄆ撸┪：蠊^輕的；
?。ò耍┪匆l(fā)群體性事件的；
（九）未造成社會影響或者社會影響較輕的；
?。ㄊ┢渌麘?yīng)當認定情節(jié)較輕的因素。
第十一條 情節(jié)較重可參考下列一項或者多項因素予以考量：
（一）涉及勞動者人數(shù)10人以上不足30人的；
（二）涉案金額2萬元以上不足5萬元的；
?。ㄈ┢x法定標準、額度等范圍50%以上不足100%的；
?。ㄋ模┻`法行為持續(xù)時間3個月以上不足半年的；
?。ㄎ澹┯萌藛挝蛔赃`法行為查處半年后一年內(nèi)再次實施同一性質(zhì)違法行為的；
?。┎恢鲃优浜蠄?zhí)法檢查、社會保險稽核、基金監(jiān)督的；
?。ㄆ撸┙?jīng)行政部門責(zé)令整改或社會保險經(jīng)辦機構(gòu)作出稽核（退款）通知，仍不改正違法行為或退回騙取的社會保險基金的；
?。ò耍┰斐奢^為嚴重危害后果的；
?。ň牛┩瑫r發(fā)現(xiàn)存在兩項人力資源社會保障違法行為的；
?。ㄊ┮l(fā)不足30人群體性事件的；
?。ㄊ唬┍划?shù)匦侣劽襟w報道或者曝光，造成一定社會影響的；
?。ㄊ┢渌麘?yīng)當認定情節(jié)較重的因素。
第十二條 情節(jié)嚴重可參考下列一項或者多項因素予以考量：
?。ㄒ唬┥婕皠趧诱呷藬?shù)30人以上的；
（二）涉案金額5萬元以上的；
（三）偏離法定標準、額度等范圍100%以上的；
（四）違法行為持續(xù)時間半年以上的；
?。ㄎ澹┰斐蓢乐匚：蠊?；
?。┯萌藛挝蛔赃`法行為查處后半年內(nèi)再次實施同一性質(zhì)違法行為的；
?。ㄆ撸┩瑫r發(fā)現(xiàn)存在三項以上人力資源社會保障違法行為的；
?。ò耍┨厥鈩趧颖Ｗo以外的其他違法行為所侵害的對象包括未成年工或者孕期女職工的；
?。ň牛┎扇√幽?、篡改隱匿銷毀有關(guān)資料、轉(zhuǎn)移處分財產(chǎn)等方式，拒不配合執(zhí)法檢查、社會保險稽核、基金監(jiān)督的；
?。ㄊ┙?jīng)行政部門作出處理決定或社會保險經(jīng)辦機構(gòu)作出追回決定，仍拒不改正違法行為或退回騙取的社會保險基金的；
?。ㄊ唬┮l(fā)30人以上群體性事件的；
?。ㄊ┍皇〖壱陨闲侣劽襟w或者在互聯(lián)網(wǎng)上報道或者曝光，造成嚴重社會影響的；
?。ㄊ┢渌麘?yīng)當認定情節(jié)嚴重的因素。
法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定違法行為需達到情節(jié)嚴重的條件后才能予以處罰的，應(yīng)依照前款規(guī)定確定該違法行為屬于情節(jié)嚴重情形后，才能依法實施相應(yīng)的行政處罰。
第十三條 依法減輕處罰的，在原情節(jié)的處罰細化標準的下一檔處罰細化標準內(nèi)實施；依法從輕處罰的，在原情節(jié)的處罰細化標準內(nèi)實施。
第十四條 人力資源社會保障行政部門不得因當事人申辯而從重或者加重對行政相對人的處罰。
第四章 自由裁量權(quán)的行使和監(jiān)督
第十五條 行使行政處罰自由裁量權(quán)實行審核制度。
案件調(diào)查終結(jié)后，案件主辦監(jiān)察員應(yīng)當對擬作出行政處罰的種類和幅度提出建議，并說明行使自由裁量權(quán)的事實、理由和依據(jù)；案件審核人員應(yīng)當對處罰依據(jù)、額度等提出審核意見；勞動保障監(jiān)察機構(gòu)負責(zé)人對處罰建議和審核意見進行審查，審查通過后報送人力資源社會保障行政部門負責(zé)人決定。
對復(fù)雜、重大案件的處理，應(yīng)當實行重大案件集體討論制度，制作、保存《復(fù)雜、重大行政處罰（處理）決定集體討論記錄》。在人力資源社會保障行政部門負責(zé)人作出行政處罰決定之前，應(yīng)按照《行政處罰法》第五十八條規(guī)定，進行法制審核。
第五章 附則
第十六條 《清遠市人力資源和社會保障局規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)細化標準》（第二版）中“以上”、“以下”、“內(nèi)”、“至”的上限數(shù)均含本數(shù)，“至”的下限數(shù)、“不足”不包含本數(shù)。法律、法規(guī)或者規(guī)章另有規(guī)定的除外。
第十七條 市勞動保障監(jiān)察綜合執(zhí)法監(jiān)督科、清遠市人力資源和社會保障局法制處等相關(guān)機構(gòu)應(yīng)指導(dǎo)監(jiān)督各縣（市、區(qū)）人力資源社會保障行政部門建立健全規(guī)范自由裁量權(quán)相關(guān)配套工作制度。
各縣（市、區(qū)）人力資源社會保障行政部門可以參照本規(guī)定，修訂編制本地的行政處罰自由裁量細化標準規(guī)定，并向社會公布。
第十八條 本規(guī)定自2021年10月1日起施行，有效期5年。
附件:清遠市人力資源和社會保障局規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)細化標準（第二版）
關(guān)于對《清遠市人力資源和社會保障局規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定（征求意見稿）》
公開征求社會公眾意見反饋情況的公告
我局于2021年9月14日至10月13日在清遠市人力資源和社會保障局網(wǎng)站對《清遠市人力資源和社會保障局規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定（征求意見稿）》開展為期30天的公眾意見征求工作。目前意見征集已截止，在此期間未收到公眾的意見和建議。
特此公告。
清遠市人力資源和社會保障局
2021年10月14日
